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ÉTICA
Question | Answer |
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¿Quién hace cumplir los códigos y estándares? | Comité de revisión de disciplina |
Monitorea el cumplimiento a través de declaraciones de conducta profesional, quejas públicas, información pública e informes de medios de comunicación. | El personal de conducta profesional |
Componente del código de ética | Actuar con integridad, competencia, diligencia, respeto y con una manera ética con el público, clientes, clientes potenciales, empleadores y empleados, colegas en la profesión inversionista y otros participantes del mercado global de capitales. |
Practicar y motivar a otros a ejercer de forma profesional y ética que reflejará crédito en ellos y otras profesiones; es un componente del: | Código de ética |
Profesionalismo | Conocimiento de la ley, Independencia y objetividad, Tergiversación, Mala conducta. |
Conocimiento de la ley | Miembros y candidatos no deberán ser partícipes o ayudar y deberán disociarse de cualquier violación de las leyes, reglas o regulaciones. |
Independencia y Objetividad | Miembros y candidatos no deberán ofrecer, solicitar o aceptar cualquier regalo, beneficio, compensación o consideración que razonablemente comprometa la independencia u objetividad de ellos mismos u otros. |
Tergiversación | Miembros y candidatos no deberán hacer a sabiendas ninguna tergiversación relativa a recomendaciones de análisis de inversión, acciones u otras actividades profesionales. |
Mala conducta | Miembros y candidatos no deberán participar en ninguna conducta profesional deshonesta, fraudes o engaño o cometer cualquier acto que refleje adversidad en la reputación profesional, integridad o competencia. |
No se deberá manipular el mercado ni publicar información no pública | Integridad del mercado de capitales |
Deberes con los clientes | Miembros y candidatos deberán tratar justa y objetivamente con todos los clientes cuando proporcionen análisis, hagan recomendaciones de inversión, tomen acciones de inversión o participen en otras actividades profesionales. |
Deberes con los clientes | Cuando se comunica información de rendimientos de inversión, miembros y candidatos deberán hacer esfuerzos razonables para asegurar que es justo, preciso y completo. |
Presentación de rendimientos | Cuando se comunica información de rendimientos de inversión, miembros y candidatos deberán hacer esfuerzos razonables para asegurar que es justo, preciso y completo. |
Preservación de confidencialidad | Miembros y candidatos deberán mantener información de clientes actuales, pasados y potenciales confidencial |
Razones en las que se puede divulgar información de clientes | Si la información contiene actividad ilegal, es requerido por la ley o el cliente lo permita |