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ÉTICA

QuestionAnswer
¿Quién hace cumplir los códigos y estándares? Comité de revisión de disciplina
Monitorea el cumplimiento a través de declaraciones de conducta profesional, quejas públicas, información pública e informes de medios de comunicación. El personal de conducta profesional
Componente del código de ética Actuar con integridad, competencia, diligencia, respeto y con una manera ética con el público, clientes, clientes potenciales, empleadores y empleados, colegas en la profesión inversionista y otros participantes del mercado global de capitales.
Practicar y motivar a otros a ejercer de forma profesional y ética que reflejará crédito en ellos y otras profesiones; es un componente del: Código de ética
Profesionalismo Conocimiento de la ley, Independencia y objetividad, Tergiversación, Mala conducta.
Conocimiento de la ley Miembros y candidatos no deberán ser partícipes o ayudar y deberán disociarse de cualquier violación de las leyes, reglas o regulaciones.
Independencia y Objetividad Miembros y candidatos no deberán ofrecer, solicitar o aceptar cualquier regalo, beneficio, compensación o consideración que razonablemente comprometa la independencia u objetividad de ellos mismos u otros.
Tergiversación Miembros y candidatos no deberán hacer a sabiendas ninguna tergiversación relativa a recomendaciones de análisis de inversión, acciones u otras actividades profesionales.
Mala conducta Miembros y candidatos no deberán participar en ninguna conducta profesional deshonesta, fraudes o engaño o cometer cualquier acto que refleje adversidad en la reputación profesional, integridad o competencia.
No se deberá manipular el mercado ni publicar información no pública Integridad del mercado de capitales
Deberes con los clientes Miembros y candidatos deberán tratar justa y objetivamente con todos los clientes cuando proporcionen análisis, hagan recomendaciones de inversión, tomen acciones de inversión o participen en otras actividades profesionales.
Deberes con los clientes Cuando se comunica información de rendimientos de inversión, miembros y candidatos deberán hacer esfuerzos razonables para asegurar que es justo, preciso y completo.
Presentación de rendimientos Cuando se comunica información de rendimientos de inversión, miembros y candidatos deberán hacer esfuerzos razonables para asegurar que es justo, preciso y completo.
Preservación de confidencialidad Miembros y candidatos deberán mantener información de clientes actuales, pasados y potenciales confidencial
Razones en las que se puede divulgar información de clientes Si la información contiene actividad ilegal, es requerido por la ley o el cliente lo permita
Created by: Itgrim
 

 



Voices

Use these flashcards to help memorize information. Look at the large card and try to recall what is on the other side. Then click the card to flip it. If you knew the answer, click the green Know box. Otherwise, click the red Don't know box.

When you've placed seven or more cards in the Don't know box, click "retry" to try those cards again.

If you've accidentally put the card in the wrong box, just click on the card to take it out of the box.

You can also use your keyboard to move the cards as follows:

If you are logged in to your account, this website will remember which cards you know and don't know so that they are in the same box the next time you log in.

When you need a break, try one of the other activities listed below the flashcards like Matching, Snowman, or Hungry Bug. Although it may feel like you're playing a game, your brain is still making more connections with the information to help you out.

To see how well you know the information, try the Quiz or Test activity.

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