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AMIB
ÉTICA
| Question | Answer |
|---|---|
| ¿Qué establecen los principios éticos del código de ética? | La forma de actuación de los profesionales en el mercado bursátil. |
| De las siguientes conductas ¿Cuál no es acorde al principio actúa con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo ordenado y transparente del mercado? | Promover con el ejemplo la rectitud de actuación con los demás profesionales. |
| El director de promoción de una casa de bolsa le pide al gerente que modifique la asignación de las operaciones de compra-venta de acciones para beneficiar a un cliente muy importante, hecho que perjudica a otro cliente ¿cómo debe actuar el gerente de op? | No modificar la asignación de operaciones y comunicar este incidente al contralor normativo. |
| Es un conjunto de valores que forma parte de una doctrina | La moral |
| El código de ética es: | El conjunto de normas de mayor Jerarquía dentro de la regularización expedida por cada entidad autorregulatoria. |
| Se refiere éticamente a la constancia en observar los deberes: | Probidad |
| ¿Qué establecen los principios fundamentales de actuación del código de ética? | El contenido del debe ser en el mercado bursátil |
| ¿Qué se entiende por secreto bursátil | No divulgar información de operaciones o servicios, salvo al titular o beneficiario de los títulos. |
| El promotor de una operadora de sociedades de inversión les ofrece a sus clientes un rendimiento garantizado de al menos el 15% anual al invertir en fondos de renta variable ¿A qué principio fundamental esta faltando el promotor? | Compite en forma Leal |
| El concepto, no podrán aceptar, dar o solicitar incentivos que les origine un compromiso personal, se refiere al principio: | Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros |
| Una empresa éticamente viable debe: | Satisfacer sus necesidades como sociedad. |
| Principio que supone conocer y seguir las normas, leyes y reglamentos del medio bursátil: | actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado. |
| ¿Cuál es la principal característica de un líder moral? | Prudencia |
| El no ser complaciente o consecuente con las conductas incorrectas de otros, se refiere al principio de: | Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado. |
| El promotor de acciones de sociedades de inv. sólo recomida los fondos que conoce, independiente de los obj. de inversión de los clientes y que hay otros fondos que se adaptan mejor a sus necesidades ¿Cuál sería la forma correcta de actuar del promotor? | Mencionar a los clientes todos los fondos disponibles y dejar que ellos libremente seleccionen los productos adecuados a sus objetivos y necesidades de inversión. |
| Un operador de una casa de bolsa escucha rumores de una cierta acción en bolsa va a tener problemas y la tiene dentro de su cartera, ¿qué principio debe seguir? | Actúa con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado. |
| El garantizar rendimientos a los clientes que no deriven de la naturaleza del instrumento o de la operación, va en contra del principio: | Compite en forma Leal |
| El hombre prudente es aquel que acierta a decidir: | Lo correcto y conveniente en cada caso concreto. |
| ¿Qué principio esta siguiendo el profesional que guarda la información de sus clientes y de las operaciones que celebren en sus cuentas? | Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes |
| Tu jefe te pide que canalices los recursos de clientes a un producto que esta promoviendo mucho este mes la institución, sin avisarles ni importar si sea adecuado su perfil. ¿Qué principio fundamental de actuación t esta queriendo forzar a incumplir? | Haz prevalecer el interés de los clientes. |
| Observas que un compañero tuyo esta sustrayendo recursos de la cuenta del cliente y no dices nada ¿qué incumples tu como promotor? | Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado. |
| Beneficios para el mercado de valores de contar con la certificación de AMIB | Generar confianza en el publico inversionista/ Fomentar la cultura bursátil. |
| Elementos del Acto Humano | Objeto, fin y circunstancias |
| Estás atrayendo clientes a través de beneficios no permitidos por la legislación y marco normativo vigente, estás en contra del principio: | Compite en forma Leal |
| Si en una operación que haces con un cliente, éste no conoce la naturaleza de la operación y tampoco conoce los riesgos que conlleva; éstas incumpliendo con: | Haz Prevalecer el interés de tu cliente |
| La utilidad de la ética radica en qué? | Proporciona un amplio criterio en la toma de decisiones y supera cualquier coercibilidad. |
| Actos que carecen de inteligencia, voluntad y libertad | Actos del hombre |
| Son las razones básicas de las que parte el conocimiento para llevar a cabo los actos humanos: | Principios |
| La finalidad de la autorregulación en el mercado de valores es lograr un mercado: | Eficiente, equitativo, transparente, seguro y de calidad. |
| Organismos no gubernamentales con autorización oficial para que en una determinada actividad, emitan normas, vigilen su cumplimiento y en su caso, sancionen su incumplimiento: | MEXDER, INDEVAL, contrapartes centrales |
| Lograr un mercado financiero eficiente, equitativo, transparente, seguro y de calidad con los estándares éticos, además de estar dispuesto a rendir cuentas y ser evaluado por el cumplimiento: | Objetivo de la Autorregulación |
| ¿A qué tipo de líder define el código de ética, como aquel que es capaz de hacerse seguir por otros y lograr de ellos identificación y adhesión a las causas que él pretende conseguir? | Moral |
| Es la propiedad del acto libre que consiste en asumir las consecuencias de nuestros actos: | Responsabilidad. |
| Se define como la capacidad de elegir: | Libertad |
| Objeto general (Material) del estudio de la ética: | Actos humanos |
| Durante la fiesta de fin de año de la casa de bolsa un promotor comenta con su jefe inmediato, sobre el monto, tipo y características de las operaciones que realizó un cliente ese día ¿qué principio fundamental está incumpliendo el promotor? | Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes. |
| ¿Cuál es la disciplina que estudia la vivencia cotidiana de las virtudes y los valores que deben prevalecer al actúar? | Ética |
| Objeto específico de análisis de la ética (objeto formal) es la: | Bondad o maldad de los actos/ aquello que los hace ser buenos o malos |
| Sirve para la adquisición y formación de valores | ética |
| Son las acciones libres y conscientes, que se desprenden de la racionalidad y la libertad de la persona que las realiza. | Actos humanos |
| Autorregulación | Conjunto de normas mediante las cuales un grupo de entidades o profesionales de cierta actividad, establecen los estándares y lineamientos sobre los que debe conducirse su práctica profesional. |
| Organismos autorregulatorios | Crean estructuras necesarias asignado funciones preventivas y correctivas a través de la generación de órganos normativos, de vigilancia y sancionadores. |
| Qué buscan los OAR? | Generar confianza |
| Recoger las sanas prácticas del mercado, elevar los estándares profesionales y contribuir al orden de un mercado integro y transparente. | Funciones de los OAR |
| Código de ética profesional de la comunidad bursátil mexicana | Este tiene como finalizad el garantizar en los profesionales prácticas sanas y eficaces que establezcan con claridad las acciones, políticas y procedimientos que deben normar la actuación de los profesionales |
| Código de ética profesional de la comunidad bursátil mexicana | Es un instrumento que enuncia los comportamientos que interesa fomentar y también los que deben ser evitados, porque atentan en contra de la propia organización labora |
| el Código de ética profesional de la comunidad bursátil mexicana tiene como objetivos: | Ser la base de actuación de todo profesional en el mercado bursátil, Preservar la integridad del mercado bursátil y Proteger los intereses del público inversionista. |
| establecen los criterios de actuación en el mercado bursátil en particular, con base en las sanas prácticas y la normatividad correspondiente | Principios fundamentales de actuación. |
| Principio 1 | Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado |
| Principio 2 | Actúa con base en una conducta profesional integra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado |
| Principio 3 | Haz prevalecer el interés de tu cliente |
| Principio 4 | Evita los conflictos entre tu interés personal y de terceros |
| Principio 5 | Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna |
| Principio 6 | Salva guarda la confidencialidad de la información de los clientes |
| Principio 7 | No uses ni divulgues información privilegiada |
| Principio 8 | Compite en forma leal |
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Itgrim
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